Wie können wir die Kundengeschenke für die Verbandsprüfung korrekt erfassen ?

Unser Compliancebeauftragter fordert von uns, die Kundengeschenke laufend korrekt zu erfassen. Wir müssen uns jetzt also von den bewährten Excel-Tabellen lösen und wollen dies in ur-logistik umsetzen. Aber wie ?

die Lösung…

ur-logistik berechnet je nach Eingaben am jeweiligen Vorgang sowohl den Aufwand für die Bank als auch die dazu entstandenen einzelnen Positionen und stellt dies am jeweiligen Vorgang dar. Allerdings sind diese Informationen nur mit den entsprechenden Rechten sichtbar und werden daher für den normalen User ausgeblendet…

Zusätzlich werden diese Informationen sowohl in zwei Ansichten aufbereitet und auch auf Knopfdruck in einem gesonderten Dokument bereit gestellt. Sie geben dazu lediglich den Zeitraum vor für den Sie eine Auswertung benötigen…

Sie können in den beiden Ansichten einzelne Vorgänge auswählen und dann nur diese Informationen auf Knopfdruck nach MS-Excel exportieren…

Sie haben somit jederzeit Überblick über alle an Kunden übergebene Geschenke und können diese Informationen als Nachweis für Ihren Compliancebeauftragten ebenso nutzen wie für Prüfung durch Ihren Prüfungsverband oder das Finanzamt…

Dazu die folgenden Bilder:

 

Übersicht nach Zeitraum, Kundenart und korrekter Erfassung mit allen relevanten Daten…

 

oder als Übersicht der für einzelne Monate zusammen gefassetn Daten…

 

Zusammenfassung aller Kundendaten für die Geschenke aus einem zuvor ausgewählten Monat…

 

die steuerrelevanten Daten sind am Vorgang festgehalten. Sichtbar allerdings nur mit der entsprechenden Rolle…

 

der gleiche Vorgang so wie er für den normalen User sichtbar ist…

 

 

 



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